期货资管产品设立流程图(期货资管账户开通条件)

期货百科 2024-06-26 08:25:06

一、期货资管产品设立流程

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1. 需求调研

  • 确定设立目的和投资目标。
  • 评估市场需求和风险承受能力。

2. 产品设计

  • 确定产品类型(单一品种、商品指数等)。
  • 制定投资策略和风险管理措施。
  • 确定收益分配方式和管理费用。

3. 产品审核

  • 提交产品设计方案至监管机构。
  • 接受监管机构审核和批复。

4. 产品募集

  • 向投资者募集资金。
  • 签订投资管理协议。

5. 产品运作

  • 委託期货公司执行交易。
  • 风险管理和收益分配。
  • 定期向投资者报告。

6. 产品到期或终止

  • 到期时按规定分配收益或本金。
  • 发生终止条件时清盘产品。

二、期货资管账户开通条件

1. 投资者资格

  • 合格投资者(如机构投资者、高淨值个人)。

    具备期货投资知识和经验。

2. 账户类型

  • 专户:为单一投资者开立的独立账户。
  • 集合账户:为多位投资者开立的共同账户。

3. 开户资料

  • 身份证件或护照等身份证明。
  • 银行账户资料。
  • 风险测评问卷。
  • 投资管理协议。

4. 资金验资

  • 账户最低入金金额(根据产品要求)。
  • 资金来源合法合规。

5. 交易授权

  • 投资者授权期货公司执行交易。
  • 确定交易限额和风险控制参数。

6. 监管审查

  • 期货公司对投资者资格和交易授权进行审查。
  • 上报至监管机构备案。

人性化的账户开通流程:

  • 便捷的在线开户:无需亲自前往营业部,可通过网上平台提交资料。
  • 专业指导:客户经理提供一对一的账户开通指导和风险提示。
  • 透明化流程:开户步骤清晰,实时更新进度。
  • 安全保障:采用严格的安全措施,保障账户安全。
  • 服务支持:提供724小时客服支持,解决开户过程中遇到的问题。

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